證監會出撃!瑞銀在內4保薦人被罰7.8億

瑞銀回應:樂見以往遺留的問題得以解決。(資料圖片)
證監會今次的處罰決定,是歷來針對保薦人的最重罰則。(資料圖片)

證監會處罰多名新股上巿保薦人,包括瑞銀、渣打、美林及摩根士丹利,合共罰款7.867億元。

其中瑞銀在擔任3宗上市申請的聯席保薦人時,沒履行應盡責任,有關申請包括已除牌的中國森林、被證監會勒令停牌的天合化工(1619),以及另一間正在調查的公司。瑞銀被罰3.75億元,是歷來針對保薦人的最高罰款,以及吊銷有關牌照1年,期內不可擔任上巿保薦人。

瑞銀回應,已獲悉調查結果,樂於看到以往遺留的問題得以解決,該行會繼續為本港客戶服務。

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